Basic HTML Version
1
Οι εταιρείες που εποπτεύονται από την Επι-
τροπή Κεφαλαιαγοράς, μεταξύ των οποίων
και οι Α.Ε.Δ.Α.Κ. και Α.Ε.Π.Ε.Υ., διέπονται από
κανόνες που σκοπό έχουν να αποτρέψουν τη
νομιμοποίηση χρημάτων που προέρχονται
από εγκληματικές δραστηριότητες, ή τη χρη-
ματοδότηση της τρομοκρατίας μέσω του χρη-
ματοπιστωτικού συστήματος.
Οι κανόνες αυτοί (Ν. 3691/2008, αποφάσεις
Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς), έχουν τεθεί σε
διεθνές επίπεδο και είναι αντίστοιχοι με αυ-
τούς που εφαρμόζονται στην Ε.Ε. και διεθνώς.
Οι κανόνες επιβάλλουν σημαντικές υποχρε-
ώσεις στις Α.Ε.Δ.Α.Κ. και τις Α.Ε.Π.Ε.Υ., μεταξύ
των οποίων είναι και η υποχρέωση να μην
πραγματοποιούν μια συναλλαγή με τον πελά-
τη-επενδυτή, αν δεν έχουν πιστοποιήσει και
επαληθεύσει την ταυτότητά του.
Για το σκοπό αυτό οι Α.Ε.Δ.Α.Κ. και οι Α.Ε.Π.Ε.Υ.
υποχρεούνται να ζητούν από τους πελάτες
τους στοιχεία, όπως νομιμοποιητικά έγγραφα,
έγγραφα πιστοποίησης της ταυτότητας του πε-
λάτη, δικαιολογητικά συναλλαγών κ.λ.π. και
να τηρούν τα στοιχεία αυτά σε αρχεία.
Γιατί είναι υποχρεωτικό να δώσω στοιχεία
στην Α.Ε.Δ.Α.Κ. ή Α.Ε.Π.Ε.Υ.;
Αγαπητέ Πελάτη,
Η παρούσα ενημέρωση απευθύνεται τόσο στους υφιστά-
μενους πελάτες των Ανωνύμων Εταιρειών Διαχείρισης
Αμοιβαίων Κεφαλαίων (Α.Ε.Δ.Α.Κ.) και Ανωνύμων Εται-
ριών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Α.Ε.Π.Ε.Υ.), όσο
και στους υποψήφιους πελάτες. Σκοπός της ενημέρω-
σης είναι να σας γνωστοποιηθεί ότι είναι υποχρεωτικό
να δώσετε στην Α.Ε.Δ.Α.Κ. ή Α.Ε.Π.Ε.Υ. (ή σε νόμιμους
αντιπροσώπους αυτών) τα στοιχεία που πιστοποιούν
επαρκώς την ταυτότητά σας.